Sáu nhà đầu tư chứng khoán bị phạt hơn 170 triệu đồng

Cụ thể, ngày 5-7, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 199/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Đỗ Thị Lệ Hằng (địa chỉ: 11H, Nguyễn Thị Minh Khai, quận 1, TP Hồ Chí Minh), số tiền 31.250.000 đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 12-9-2018, bà Đỗ Thị Lệ Hằng đã mua 56.100 cổ phiếu của CTCP Đầu tư HVA (MCK: HVA), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 278.400 lên 334.500 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,92%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 26-10-2018, Sở GDKC Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu HVA của bà Hằng.

* Cùng ngày 5-7, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 201/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Nguyễn Thị Xuyến (địa chỉ: 68 phố Linh Lang, Cống Vị, Ba Đình, Hà Nội), số tiền 25.000.000 đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 25-9-2018, bà Nguyễn Thị Xuyến đã mua 34.600 cổ phiếu GKM, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 668.600 lên 703.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,95% lên 5,2%, và trở thành cổ đông lớn. Đến ngày 12-10-2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Xuyến.

* Ngày 5-7, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 205/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Trần Minh Chính (địa chỉ: 207/4 Nguyễn Văn Thủ, phường Đa Kao, quận 1, TP Hồ Chí Minh), số tiền 37,5 triệu đồng, vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 18-3-2019, ông Trần Minh Chính (chủ tài khoản 017C105549 mở tại CTCP Chứng khoán ngân hàng Sài Gòn Thương Tín) mua 301.000 cổ phiếu PXL của CTCP Đầu tư xây dựng thương mại dầu khí IDICO làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,82% lên 5,19%; ngày 21-3-2019, ông Chính bán 386.900 cổ phiếu PXL làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,19% xuống 4,72%; ngày 29-3-2019, ông Chính mua 232.900 cổ phiếu PXL làm tăng tỷ lệ sở hữu từ 4,85% lên 5,14%.

Tuy nhiên đến ngày 21-5-2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được các báo cáo thay đổi sở hữu của ông Chính.

* Trước đó, ngày 3-7, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 195/QĐ-XPVPHC phạt hành chính đối với ông Huỳnh Công Tấn (địa chỉ: khóm 5, phường 5, TP Cà Mau, tỉnh Cà Mau), số tiền 17,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 13-4-2018, Sở GDCK Hà Nội nhận được văn bản đăng ký giao dịch của ông Huỳnh Công Tấn, thành viên HĐQT CTCP Cấp nước Cà Mau (MCK: CMW) về việc bán 91.000 cổ phiếu CMW từ ngày 14-4-2018 đến ngày 14-5-2018. Theo công bố thông tin từ Sở GDCK Hà Nội, ông Huỳnh Công Tấn được thực hiện giao dịch từ ngày 18-4-2018 đến ngày 15-5-2018. Tuy nhiên, ông Huỳnh Công Tấn đã bán 91.000 cổ phiếu CMW vào ngày 17-4-2018.

* Ngày 2-7, UBCKNN ban hành Quyết định số 501/QĐ-XPVPHC phạt hành chính đối với ông Nguyễn Hoàng Phi, số tiền 55 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Từ ngày 1-3-2019 đến ngày 15-3-2019, ông Nguyễn Hoàng Phi, thành viên HĐQT CTCP Dịch vụ Phú Nhuận (MCK: MSC) đã thực hiện giao dịch mua 190.833 cổ phiếu MSC nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội về việc dự kiến giao dịch nêu trên.

* Cùng ngày 2-7, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 193/QĐ-XPVPHC phạt hành chính đối với ông Trần Minh Tính, số tiền 5 triệu đồng, vì báo cáo giao dịch không chính xác.

Ngày 7-3-2019, ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn CTCP Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (MCK: SSN) đã thực hiện giao dịch bán 1.140.990 cổ phiếu SSN, dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch đạt 2.038.100 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu thay đổi vượt ngưỡng 1% khối lượng cổ phiếu lưu hành của SSN (giảm từ ngưỡng 8% xuống ngưỡng 5%).

Tuy nhiên, theo báo cáo sở hữu của ông Tính gửi Sở GDCK Hà Nội, ông Tính đã bán 1.140.990 cổ phiếu , dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch là 2.038.100 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu là 5,15% và ngày thay đổi tỷ lệ sở hữu là 8-5-2018.

Như vậy, ông Tính đã báo cáo không chính xác ngày giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu cho UBCKNN, Sở GDCK Hà Nội.